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關(guān)于國際科技合作項目知識產(chǎn)權(quán)管理的暫行規(guī)定（國科發(fā)外字〔2006〕479號）

為貫徹落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》（中發(fā)[2006]4號）和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》的精神，進(jìn)一步加強(qiáng)國際科學(xué)技術(shù)合作中的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)，保障合作各方的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益，制定本規(guī)定。
    一、在國際科技合作協(xié)定、協(xié)議的磋商談判以及國際科技合作項目的申請立項、組織實施、評估驗收、監(jiān)督檢查等各項工作中全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。

負(fù)責(zé)或者參與國際科技合作協(xié)定、協(xié)議以及國際科技合作項目談判、管理和實施的各有關(guān)單位和個人，應(yīng)按照本規(guī)定的要求，認(rèn)真履行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作職責(zé)，切實做好國際科技合作項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。

二、本規(guī)定適用于下列國際科技合作項目

1．由科學(xué)技術(shù)部代表中國政府與其他外國政府或者國際組織簽訂并由科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織實施的政府間國際科技合作協(xié)定下所列的政府間國際科技合作項目；

2．由國務(wù)院有關(guān)部門與外國政府部門簽訂的部門間科技合作協(xié)議以及省級人民政府與外國州級政府簽訂的省州間國際科技合作協(xié)議下所列的國際科技合作項目；

3．國家科研計劃以及其他由政府財政資金資助設(shè)立的國際科技合作項目。

三、科學(xué)技術(shù)部歸口管理全國的國際科技合作知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。國務(wù)院其他有關(guān)部門、各省級人民政府負(fù)責(zé)由本部門、本地區(qū)組織實施的國際科技合作項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作。

四、國務(wù)院各有關(guān)部門、各省級人民政府及其授權(quán)或委托負(fù)責(zé)項目組織實施管理的機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“項目管理部門”）應(yīng)當(dāng)采取有效措施，指導(dǎo)企業(yè)、科研院所、高等院校做好國際科技合作項目中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作，合理安排與其他合作方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系，妥善處理合作過程中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題，加快形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果。

五、國際科技合作項目的承擔(dān)單位（以下簡稱“項目承擔(dān)單位”）應(yīng)當(dāng)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)管理制度，加大知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)投入，設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)、配備專門人員或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作，提高處理國際科技合作項目所涉知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的能力和水平，有效維護(hù)我方的合法權(quán)益。

六、處理國際科技合作中的知識產(chǎn)權(quán)問題應(yīng)遵循平等互利、尊重協(xié)議、信守承諾的原則，遵守我國相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及我國參加或與合作國簽訂的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約或雙邊條約。

七、負(fù)責(zé)政府間國際科技合作協(xié)定或者部門間、省州間國際科技合作協(xié)議以及國際科技合作項目談判的有關(guān)單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬開展國際科技合作的領(lǐng)域、項目等具體情況，自行或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)、專家研究提出有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的談判原則和具體方案，作為談判和確定國際科技合作中所涉知識產(chǎn)權(quán)問題的參考依據(jù)之一。

八、在簽訂政府間國際科技合作協(xié)定或者部門間、省州間國際科技合作協(xié)議時，應(yīng)按照本規(guī)定的要求，對國際科技合作所涉知識產(chǎn)權(quán)問題做出事先安排，通過與外國合作方進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成知識產(chǎn)權(quán)條款或者專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利用等方面的基本原則，確保我國能夠有效掌握、合理分享合作研究成果及其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

九、對于必須掌握自主知識產(chǎn)權(quán)或者有明確技術(shù)指標(biāo)要求的國際科技合作項目，國際科技合作項目申請單位要在項目建議書中寫明項目計劃達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、與外方合作的內(nèi)容以及知識產(chǎn)權(quán)分享與利用的方案，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

十、項目管理部門應(yīng)當(dāng)將知識產(chǎn)權(quán)管理制度建立、知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)配備等情況作為遴選和確定國際科技合作項目及項目承擔(dān)單位的重要指標(biāo)之一，并在與項目承擔(dān)單位簽署的任務(wù)書或項目合同書中明確約定該項目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標(biāo)、保護(hù)方式、中方與外國合作方的權(quán)利歸屬與分享以及項目承擔(dān)單位的管理職責(zé)等事項。

十一、項目承擔(dān)單位在與外國合作方簽訂項目合作協(xié)議時，應(yīng)按照本規(guī)定在項目合作協(xié)議中設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專門條款或者雙方另行簽署專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，對合作中所涉及或產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益分配、違約責(zé)任、爭議處理等知識產(chǎn)權(quán)事項做出具體約定，并按照原項目申請渠道報項目管理部門備案。

項目實施過程中，以付薪金方式聘請來華的外國專家，在華工作期間作出的智力勞動成果，應(yīng)當(dāng)約定其知識產(chǎn)權(quán)屬于聘請單位，成果完成人享有身份權(quán)和榮譽(yù)權(quán)。項目承擔(dān)單位需要派遣人員赴外國合作方進(jìn)行研究的，應(yīng)當(dāng)與出國人員簽訂保密協(xié)議，確保國家秘密及本單位的技術(shù)秘密不向外泄密。

十二、國際科技合作項目實施過程中，項目承擔(dān)單位要按照本規(guī)定以及與項目管理單位簽署的任務(wù)書或項目合同書中的有關(guān)要求，切實履行知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)，采取必要的知識產(chǎn)權(quán)管理措施，及時履行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記等保護(hù)手續(xù)，使項目實施各階段所產(chǎn)生的各種形式的研究成果能夠及時、準(zhǔn)確、有效地得到保護(hù)。

十三、項目管理部門組織項目驗收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)，以任務(wù)書、項目合同書或合作協(xié)議中約定的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和管理職責(zé)為依據(jù)，對項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況做出評價。

十四、國際科技合作研究成果，按照合作各方在合作協(xié)議的約定確定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。其申請專利等知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利一般屬于合作各方單位共有，并可以按照下列原則辦理：

1. 各方合作單位在本國領(lǐng)土內(nèi)代表全體合作方申請專利、以及在獲得專利后許可他人實施該項專利，由此獲得的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)按協(xié)議約定的比例分配。

2. 申請專利時成果完成人的名次排列，應(yīng)當(dāng)按照成果完成者的貢獻(xiàn)大小確定。難以分清貢獻(xiàn)大小時，在本國領(lǐng)土內(nèi)申請專利的，可以本方成果完成人為第一完成人，在第三國申請專利權(quán)，由雙方協(xié)商決定，或以負(fù)擔(dān)專利申請費(fèi)與維持費(fèi)一方的成果完成人為第一完成人。

3. 合作各方如有一方聲明放棄專利申請權(quán)，另一方可以單獨(dú)申請，或者由其他各方共同申請。成果被授予專利權(quán)以后，放棄專利申請權(quán)的一方可以免費(fèi)實施該項專利。

4. 合作各方中，一方不同意申請專利的，如理由充分，另一方或者其他各方不應(yīng)申請專利。

5. 合作各方中任何一方向第三方轉(zhuǎn)讓共有的專利申請權(quán)或共有的專利權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知其他合作方，合作的其他各方有優(yōu)先受讓的權(quán)利。

6. 合作方中任何一方同第三方訂立專利實施許可合同，應(yīng)事先征得其他各方的同意，并由合作各方共同確定專利使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，合作各方應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議規(guī)定，合理分享。

7. 確定專利使用費(fèi)分享的比例時，應(yīng)當(dāng)考慮各方在合作中所提供的人力、資金、儀器、設(shè)備、情報資料等物質(zhì)條件多少等因素。

十五、國際科技合作項目所產(chǎn)生的研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)中屬于中方的部分，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益以及任務(wù)書、項目合同書或合作協(xié)議中另有約定的以外，依照《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理若干規(guī)定》（國辦發(fā)[2002]30號）授予項目承擔(dān)單位。特定情況下，國家根據(jù)需要保留無償使用、開發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利。

項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。但是，研究成果及知識產(chǎn)權(quán)需要向國外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)按照原項目申請渠道報請項目管理部門同意。

十六、國際科技合作項目的承擔(dān)單位可在課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算中申請列支相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)，用于課題研究開發(fā)過程中中方需要支付的專利申請及其他知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等費(fèi)用。

十七、國際科技合作項目所產(chǎn)生的研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在收到專利證書、植物新品種權(quán)登記證書、軟件登記證、商標(biāo)注冊證等確權(quán)證明文件后的一個月內(nèi)，將所取得知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)情況書面報告項目管理部門。

十八、對國際科技合作項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在糾紛處理完畢后的一個月內(nèi)，將有關(guān)處理情況書面報告項目管理部門。

十九、項目管理部門負(fù)責(zé)對國際科技合作項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

項目承擔(dān)單位違反本規(guī)定的，項目管理部門依照法定權(quán)限，分別情況責(zé)令改正、給予警告、通報批評、終止項目合同、追回已撥經(jīng)費(fèi)、一定時限內(nèi)不接受其承擔(dān)國際科技合作項目的申請；構(gòu)成違紀(jì)的，建議有關(guān)部門給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

二十、國務(wù)院各有關(guān)部門、各省級人民政府根據(jù)本規(guī)定要求，依照法定權(quán)限制定必要的實施細(xì)則或者具體管理措施。

二十一、未列入本規(guī)定第二條的其它各類國際科技合作項目以及國家科研計劃項目中需要進(jìn)行國際科技合作與交流的，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)。

二十二、本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。