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關于印發(fā)《國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》的通知

國科發(fā)計字〔2006〕329號

各有關單位：

為保證國家高技術研究發(fā)展計劃（以下簡稱“863計劃”）的順利實施，加強計劃管理的科學性、規(guī)范性、高效性和公正性，按照《關于國家科技計劃實施課題制管理的暫行規(guī)定》、《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》和《關于國家科技計劃管理改革的若干意見》等的要求，科技部、總裝備部和財政部對《國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發(fā)計字[2001]632號）進行了修訂。

現(xiàn)將修訂后的《國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》印發(fā)給你們，請在863計劃的組織實施中遵照執(zhí)行?！秶腋呒夹g研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發(fā)計字[2001]632號）同時廢止。

科 學 技 術 部 總 裝 備 部 財政部

二ＯＯ六年七月三十一日

附件：

國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《綱要》），保證國家高技術研究發(fā)展計劃（以下簡稱863計劃）的順利實施，實現(xiàn)科學、規(guī)范、高效和公正的管理，根據(jù)《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》等的要求，制定本辦法。

第二條 863計劃是解決事關國家長遠發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性高技術問題，發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權的高技術，統(tǒng)籌高技術的集成和應用，引領未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的計劃，主要支持《綱要》提出的前沿技術和部分重點領域中的重大任務。

第三條 863計劃按照研究開發(fā)任務的性質(zhì)，選擇若干高技術領域作為發(fā)展重點，領域內(nèi)設置專題和項目，采取分類管理的方式。專題以前沿技術研究為導向，以提高原始性創(chuàng)新能力和獲取自主知識產(chǎn)權為目標；項目以國家戰(zhàn)略需求為導向，以提高集成創(chuàng)新能力和形成戰(zhàn)略產(chǎn)品原型或技術系統(tǒng)為目標。

第四條 科技部、總裝備部會同財政部制定計劃管理辦法，科技部牽頭負責，并會同總裝備部組織實施。計劃分年度落實各領域的戰(zhàn)略目標、任務和經(jīng)費。863計劃的管理原則為：

（一）明確目標，突出重點。863計劃面向國家重大戰(zhàn)略需求，鼓勵自主創(chuàng)新，力爭重點突破。

（二）明確權責，規(guī)范管理。863計劃實行政府決策與專家評審相結(jié)合的立項制度，建立健全評審專家遴選制度、問責制度、回避制度、信用制度和公告制度，保證項目立項的科學、公正與公平。

（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，聯(lián)合推進。863計劃的實施充分發(fā)揮部門、行業(yè)、地方、企業(yè)和各方面專家的作用，并統(tǒng)籌項目、人才和基地建設。

（四）定期評估，注重績效。863計劃定期對領域、專題和項目的執(zhí)行情況與績效進行第三方獨立評估，并將評估結(jié)果作為研究內(nèi)容和經(jīng)費調(diào)整的重要依據(jù)。

第五條 863計劃經(jīng)費由中央財政專項撥款支持。加強對經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查，計劃經(jīng)費獨立核算、?？顚Ｓ?。

第二章 管理機構及職能

第六條 科技部和總裝備部是863計劃的組織實施部門。主要職責是：

（一）制訂計劃發(fā)展戰(zhàn)略、目標和戰(zhàn)略任務；

（二）確定技術領域及領域內(nèi)任務設置；

（三）組建863計劃專家委員會和領域?qū)＜医M；

（四）建立備選項目庫，審定項目立項建議，批復立項；

（五）編制年度計劃及年度預算；

（六）督促、檢查計劃的實施，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中的重大問題。

第七條 組織實施部門設立863計劃聯(lián)合辦公室（以下簡稱“聯(lián)辦”）。聯(lián)辦的主要職責是：

（一）提出重大事項決策建議；

（二）編制年度計劃；

（三）協(xié)調(diào)計劃進度；

（四）組織對計劃執(zhí)行的評估工作；

（五）組織協(xié)調(diào)跨領域活動；

（六）綜合管理計劃專家?guī)旌突亍?span lang="EN-US">

聯(lián)辦設常設辦事機構負責處理日常工作。

第八條 各領域設立領域辦公室（以下簡稱“領域辦”），負責本領域的組織實施和監(jiān)督。領域辦設在組織實施部門。民口各領域辦吸納國務院主要相關部門參加。領域辦的主要職責是：

（一）研究提出本領域的戰(zhàn)略目標和發(fā)展重點；

（二）研究提出本領域?qū)ｎ}設置和項目立項建議；

（三）編制本領域年度計劃；

（四）審核項目和專題課題申請指南（標書）；

（五）批準專題課題立項，審核項目課題立項建議；

（六）提出重大項目主要承擔單位、總體專家組人員組成建議，組織對重大項目實施方案的論證；

（七）組織對項目、專題的評估和驗收；

（八）簽訂或委托簽訂課題任務合同書。

第九條 863計劃設立計劃專家委員會，對計劃的戰(zhàn)略決策和實施進行咨詢與監(jiān)督。計劃專家委員會成員由組織實施部門聘任，實行任期制，每屆任期三年，最多擔任兩屆。計劃專家委員會主要職責是：

（一）對計劃發(fā)展戰(zhàn)略和計劃目標、戰(zhàn)略任務和部署等重大事項的決策提供咨詢意見和建議；

（二）對計劃的實施進行監(jiān)督。

第十條 各領域設立領域?qū)＜医M，為本領域的戰(zhàn)略決策和組織實施提供咨詢與技術指導。領域?qū)＜医M由部門和地方推薦，組織實施部門選聘，計劃專家委員會成員不參加領域?qū)＜医M。領域?qū)＜医M實行任期制，每屆任期三年，最多擔任三屆。領域?qū)＜医M的主要職責是：

（一）組織本領域技術發(fā)展戰(zhàn)略與預測研究，對領域的目標和任務提供決策咨詢；

（二）參與編制項目和專題課題申請指南（標書）；

（三）審議專題課題和項目立項建議；

（四）參與項目實施方案的論證；

（五）參與對項目（課題）執(zhí)行情況的檢查、評估和驗收工作；

（六）承擔領域重要技術發(fā)展問題的咨詢工作。

第十一條 863計劃設立專家?guī)?。專家?guī)熘械膶＜覅⑴c863計劃的實施，發(fā)揮同行評議的作用。專家?guī)熘械膶＜彝ㄟ^國務院有關部門和地方推薦，由組織實施部門核準后統(tǒng)一入庫。專家?guī)熘械膶＜腋鶕?jù)需要可參加以下工作：

（一）課題的評議和評審工作；

（二）項目（課題）執(zhí)行情況的檢查、評估和驗收工作；

（三）對計劃管理提出意見和建議。

第十二條 組織實施部門所屬的相關中心（以下簡稱“相關中心”）接受組織實施部門的委托，在領域辦的指導下，承擔863計劃的過程管理和基礎性工作，主要包括：

（一）承擔專題課題申請指南的組織編制工作；

（二）承擔專題和項目課題申請書的受理和形式審查工作；

（三）承擔專題課題評議、評審的組織工作，提出立項建議；

（四）承擔項目課題評審或評標的組織工作，提出立項建議；

（五）承擔課題任務合同書的審核工作；

（六）承擔課題檢查和驗收的組織工作；

（七）承擔項目和專題的信息與文檔的管理工作，每年向領域辦報告專題和項目的執(zhí)行情況；

（八）承擔領域?qū)＜医M的支撐和服務工作。

第三章 專題管理

第十三條 各領域下設若干專題，專題以前沿技術的研究開發(fā)為主。領域辦組織研究提出本領域?qū)ｎ}設置、專題目標和主要任務等建議，經(jīng)聯(lián)辦組織綜合審議后，報組織實施部門批準。

第十四條　專題下設課題，課題原則上不設子課題。課題通過公開、公平的競爭機制確定，主要程序如下：

（一）公開發(fā)布課題申請指南；

（二）同行專家通訊評議；

（三）同行專家會議評審；

（四）領域辦批準。

第十五條 根據(jù)領域年度計劃和專題戰(zhàn)略目標，相關中心每年組織領域?qū)＜医M成員和同行專家研究編制課題申請指南，由領域辦審核發(fā)布。

第十六條 相關中心從計劃專家?guī)熘须S機抽取同行專家對課題申請進行通訊評議或會議評審。

第十七條 相關中心根據(jù)評議評審結(jié)果提出課題立項建議，領域?qū)＜医M對立項建議進行審議，領域辦批準。

第十八條　為了鼓勵創(chuàng)新，各領域可安排適當比例的非共識課題。對于在評議過程中出現(xiàn)的非共識課題，由領域?qū)＜医M成員署名推薦，直接列入課題立項建議，報領域辦批準。

第十九條 課題責任人填報課題任務合同書，相關中心負責審核，領域辦與課題責任人簽訂課題任務合同書。

第二十條 課題立項結(jié)果向社會公布。對未被批準的課題申請，由相關中心向課題申請者做出書面通知。

第二十一條 相關中心組織領域?qū)＜医M成員和專家?guī)熘械膶＜遥瑢φn題進行檢查，并根據(jù)檢查情況提出課題調(diào)整建議，經(jīng)領域?qū)＜医M審議后，報領域辦批準。

第二十二條 相關中心組織領域?qū)＜医M成員和專家?guī)熘械膶＜?，對課題進行驗收，驗收結(jié)果分為通過驗收、不通過驗收和結(jié)題三種。

課題形成的國家秘密技術，按照《科學技術保密規(guī)定》進行管理。

第二十三條 由于不可抗拒的客觀原因，需要終止或調(diào)整的課題，由課題責任人向相關中心提出書面申請，經(jīng)領域?qū)＜医M審核后，報領域辦批準。

第二十四條 領域辦委托專業(yè)評估機構，對專題實施情況進行獨立評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出專題調(diào)整建議，經(jīng)聯(lián)辦會簽后，報組織實施部門批準。

專題任務結(jié)束后，領域辦組織對專題進行總結(jié)，并進行績效考評。

第四章 項目管理

第二十五條 863計劃各領域的項目包括重大項目和重點項目兩類。重大項目以形成原型樣機或重大技術系統(tǒng)為目標，重點項目以突破核心技術、開發(fā)單項戰(zhàn)略產(chǎn)品原型或解決中試中的重要工藝問題為目標。項目一般下設課題，課題由法人單位承擔。

第二十六條 根據(jù)部門、地方提出的重大科技需求，結(jié)合本領域技術發(fā)展趨勢，以及專題課題成果，領域辦組織研究提出項目立項建議。立項建議主要包括：項目的目標和具體指標要求、主要研究內(nèi)容、技術路線等。重大項目應同時提出主要承擔單位建議。

第二十七條 重大項目立項建議由聯(lián)辦組織進行綜合審議，由組織實施部門批準；重點項目立項建議經(jīng)聯(lián)辦會簽報組織實施部門批準。

第二十八條 重大項目的任務落實：

（一）項目主要課題承擔單位推薦總體專家組人選，經(jīng)領域辦審核后，報組織實施部門批準?？傮w專家組負責提出項目實施方案建議、項目的總體集成和技術協(xié)調(diào)，參加項目課題的驗收。

（二）總體專家組根據(jù)批準的重大項目立項建議，研究提出重大項目實施方案建議。實施方案應包括具體目標、任務分解、進度計劃及課題承擔單位選擇方式建議等內(nèi)容。

（三）領域辦組織領域?qū)＜医M成員、專家?guī)熘械膶＜液拖嚓P產(chǎn)業(yè)界專家對重大項目實施方案進行論證，通過論證的實施方案報組織實施部門批復。

（四）項目課題通過招標或擇優(yōu)委托的方式確定承擔單位，由總體專家組負責編制課題指南或標書，由領域辦審核后發(fā)布。

（五）相關中心組織課題承擔單位的招標或擇優(yōu)評審，提出課題承擔單位建議，在征求總體專家組意見后報領域辦審核，由組織實施部門批準。

第二十九條 重點項目的任務落實：

（一）領域辦組織領域?qū)＜医M成員和專家?guī)熘械膶＜揖幹浦攸c項目指南或標書，經(jīng)組織實施部門批準后，由領域辦發(fā)布。

（二）相關中心組織重點項目的評審或評標，提出課題承擔單位和項目牽頭單位建議。

（三）領域辦組織領域?qū)＜医M對課題承擔單位和項目牽頭單位建議進行咨詢審議，審核后報組織實施部門批復。

第三十條 領域辦與課題承擔單位簽訂課題任務合同書，保密課題應同時簽訂保密協(xié)定，按照保密規(guī)定進行管理；非保密課題的立項結(jié)果向社會公開。

第三十一條 相關中心組織專家?guī)熘械膶＜覍椖空n題的實施進行檢查，提出課題調(diào)整建議，經(jīng)領域辦審核后，報組織實施部門批準。

第三十二條 由于不可抗拒的客觀原因需要調(diào)整或終止的課題，由課題承擔單位向相關中心提出書面申請，經(jīng)領域辦審核后，報組織實施部門批準。

第三十三條 對與部門、行業(yè)及地方關聯(lián)度大、示范性強的項目，可以委托有關部門或地方政府作為項目主持單位，負責項目的組織實施。領域辦根據(jù)項目特點，提出項目主持單位建議，報組織實施部門批準。項目主持單位是項目的責任主體。

（一）項目主持單位組織提出項目實施方案，經(jīng)領域辦組織論證后，報組織實施部門批復。

（二）項目主持單位通過招標或擇優(yōu)委托的方式，確定課題承擔單位。

（三）項目主持單位與課題承擔單位簽訂課題任務合同書，報領域辦備案。

（四）項目主持單位落實項目約定支付的匹配經(jīng)費和其它配套條件，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中的有關事項。

（五）項目主持單位負責督促、檢查課題的執(zhí)行情況，并向領域辦提交項目年度執(zhí)行和進展情況報告。

（六）項目主持單位根據(jù)課題執(zhí)行情況對課題進行調(diào)整，報領域辦備案。

（七）項目主持單位組織課題驗收，并負責準備項目驗收相關材料和向領域辦提出項目驗收申請。

第三十四條 領域辦委托專業(yè)評估機構對項目執(zhí)行情況進行中期評估，委托專業(yè)監(jiān)理機構對工程性項目進行全程監(jiān)理。根據(jù)評估結(jié)論和監(jiān)理意見，領域辦提出項目調(diào)整建議，經(jīng)聯(lián)辦會簽后，報組織實施部門批準。

第三十五條 課題由相關中心或項目主持單位組織驗收；項目由領域辦組織驗收，并進行績效考評。項目形成的國家秘密技術，按照《科學技術保密規(guī)定》進行管理。

第五章 基地管理

第三十六條 863計劃統(tǒng)籌考慮項目、人才和基地建設，在通過項目（課題）對創(chuàng)新人才和團隊持續(xù)支持的同時，形成一批具有國際水平的863計劃研究開發(fā)基地。863計劃研究開發(fā)基地是承擔863計劃研發(fā)任務中取得突出成績、擁有優(yōu)秀創(chuàng)新團隊和較強研發(fā)實力的單位。

第三十七條 在計劃實施過程中，通過項目（課題）對863計劃研究開發(fā)基地優(yōu)先和持續(xù)支持，凝聚和培養(yǎng)一批高水平的研究開發(fā)人才隊伍，形成開放、流動、競爭、協(xié)作的機制，實現(xiàn)研究開發(fā)資源的有效配置和共享，為我國高技術持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎。

第三十八條 聯(lián)辦負責組織基地的認定工作。在領域辦推薦或國務院有關部門（地方）組織申報的基礎上，聯(lián)辦組織專家評審，提出基地的認定建議，報組織實施部門批準。

第三十九條 基地實行期限制，進行動態(tài)管理。聯(lián)辦組織對基地的評估和考核工作。組織實施部門根據(jù)評估和考核結(jié)果，對基地進行動態(tài)調(diào)整。聯(lián)辦負責基地的綜合管理和協(xié)調(diào)，并委托部門或地方對基地進行具體管理。

第六章 知識產(chǎn)權和資產(chǎn)管理

第四十條 863計劃管理機構、課題依托單位和課題承擔單位要加強知識產(chǎn)權管理，嚴格執(zhí)行科技部《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）。863計劃課題形成的知識產(chǎn)權，其歸屬、使用和管理按照《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)[2002]30號）執(zhí)行。

第四十一條 建立規(guī)范、健全的項目科學數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目（課題）承擔單位應按照科技部有關科學數(shù)據(jù)共享和科技計劃項目信息管理的規(guī)定和要求，按時上報項目（課題）有關科研資料和數(shù)據(jù)。

863計劃項目（課題）實施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應標注“863計劃資助”。

第四十二條 課題研究過程中形成的無形資產(chǎn)，由課題依托單位負責管理和使用。課題研究成果轉(zhuǎn)化及無形資產(chǎn)使用產(chǎn)生的經(jīng)濟效益按《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 用863計劃經(jīng)費購置或試制的固定資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，資產(chǎn)的管理按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第七章 評估與監(jiān)督

第四十四條　組織實施部門委托專業(yè)評估機構，定期對863計劃領域、專題和項目的執(zhí)行情況與績效進行第三方獨立評估。評估結(jié)果作為對領域、專題和項目的研究內(nèi)容和經(jīng)費進行調(diào)整以及改進和完善計劃管理的重要依據(jù)。

第四十五條 在項目（課題）立項、檢查、驗收等環(huán)節(jié)中，對涉及到組織管理者、專家自身及單位利益的事項，實行回避制度。

第四十六條 863計劃實行信用管理制度，科學記錄、管理和使用信用信息。

（一）對項目（課題）申請者在申報過程中的信用狀況進行客觀記錄；

（二）對課題負責人、課題依托單位、課題承擔單位、項目責任主體在項目（課題）執(zhí)行和驗收過程中信用狀況進行客觀記錄；

（三）對專家參與項目（課題）評議、評審、評估、檢查和驗收等過程中的信用狀況進行客觀記錄。

第四十七條 組織實施部門對在863計劃研究開發(fā)和管理工作中做出突出成績的人員或單位，給予表彰。

第四十八條 對于在申請、評議、評審、評估、檢查、執(zhí)行和驗收過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、徇私舞弊行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成合同規(guī)定的任務并造成重大損失者，863計劃實行責任追究制度。情節(jié)較輕的，公開通報直接責任者，終止相關項目（課題）合同，清理賬目與資產(chǎn)；情節(jié)較重的，在一定時期內(nèi)，取消直接責任者承擔863計劃任務的資格；構成違紀的，建議相關管理部門對直接責任者給予行政（紀律）處分。

第八章 附 則

第四十九條 863計劃專項經(jīng)費管理辦法另行制定。

第五十條 本辦法自發(fā)布之日起施行?！秶腋呒夹g研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發(fā)計字[2001]632號）同時廢止。

第五十一條組織實施部門依照本辦法制定相應的實施細則。